Dupont de nemours，Inc。
冲突矿产资源报告
2019
根据《证券交易法》(17 CFR 240.13p-1)规则13p-1，杜邦公司(“杜邦”或“公司”)的冲突矿物报告(本“报告”)在2019年1月1日至2019年12月31日的报告期内提交。本报告提供了2019年日历年度生产或合同生产的钶钽铁矿、锡石、黑钨矿矿物及这些特定衍生物的相关信息:钽、锡、钨和金(“冲突矿物”)是此类产品“功能或生产所必需的”。本报告中的信息涵盖2019年日历年度内制造或订约制造的所有产品，其中冲突矿物对此类产品的“功能或生产是必要的”，本公司及本公司在2019年部分或全部历年行使控制权的所有控股子公司。本报告中使用的术语的定义，请参阅规则13p-1、SD表格和1934法案第3467716号发布，除非另有定义。
2010年7月，美国政府签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Act)。多德-弗兰克法案的1502节(“冲突矿物条款”)颁布由于担心矿产的开发和贸易来自刚果民主共和国及邻近的国家(“覆盖国家”)的武装组织正在帮助金融刚果民主共和国的冲突和助长了人道主义危机。2012年11月13日，美国证券交易委员会(SEC)通过的最终法规(“冲突矿物法规”)生效，要求所有SEC注册人向SEC提交一份关于冲突矿物的专门披露报告，这些冲突矿物是在一个日历年度内制造或合同制造的产品的“功能或生产所必需的”。为了澄清，“冲突矿物”一词广泛地包括所有金、钶钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生物:钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国，也不论购买这些矿物实际上是否资助或使受覆盖国家的武装团体受益。
杜邦公司于2015年12月9日成立DowDuPont Inc.(“DowDuPont”)，以实现陶氏化学公司(“TDCC”)与e.i. DuPont de Nemours and Company(“EID”)的全股票对等战略合并。2017年8月31日11:59等,(“合并效果时间”)按照协议和合并计划,日期为12月11日,2015年3月31日修订的2017年(“合并协议”),TDCC和开斋节并入DowDuPont的全资子公司(“合并”),合并的结果,TDCC和EID成为DowDuPont的子公司(合称“合并”)。在合并之前，除了合并协议中规定的成立和合并事宜外，DowDuPont没有进行任何业务活动。
陶氏杜邦宣布，有意通过一系列避税交易(统称“分配”)，将合并后的公司的农业业务、专业产品业务和材料科学业务分离。DowDuPont成立了两个全资子公司:Dow Inc.，作为其材料科学业务的控股公司，Corteva, Inc.，作为其农业业务的控股公司。
为了促进分销，DowDuPont公司进行了一系列的内部重组和调整(“内部重组”)，将其业务重新调整为三个子类:农业、材料科学和特种产品。作为内部重组的一部分,资产和负债与材料科学的业务被转移或向法律实体,包括TDCC,最终成为陶氏化学公司和子公司的资产和负债与农业业务被转移或向法律实体,包括EID，该公司最终成为Corteva, Inc.的子公司。
2019年4月1日，Dowdupont通过Dow Inc.（“Dow”）通过所有的所有 - 那里的Pro Rata股息分销完成了物料科学业务进入独立和独立的公共公司。issued and outstanding shares of Dow’s common stock (the “Dow Distribution”). On June 1, 2019, DowDuPont completed the separation of its agriculture business into a separate and independent public company by way of a distribution of Corteva, Inc. (“Corteva”) through a pro rata dividend in-kind of all of the then-issued and outstanding shares of Corteva’s common stock (the “Corteva Distribution”).
遵循Corteva发行版，Dowdupont Inc.将其名称更改为Dupont de Nemours，Inc。和杜邦继续将专业产品业务作为持续运营持有。
冲突矿物质s were necessary to the functionality or production of certain products of manufactured by or contracted to be manufactured by a third party for DuPont’s specialty products businesses in calendar year 2019 and for DowDuPont’s materials science businesses from January 1, 2019 until it was separated through the consummation of the Dow Distribution.
作为商品的全球买方和供应商，杜邦致力于防止利用冲突矿物，这些冲突矿物质在涵盖的国家中基于武装冲突。杜邦关于冲突矿物质采购的原则陈述可在其网站上获得www.ljlcyg.com/position-statements.html．
DowDuPont经营的材料科学业务，以及杜邦的特种产品业务(“业务”)，过去和现在都处于供应链的下游，从冶炼厂/炼油厂一直到最终零售商，后者将最终产品销售给最终消费者。由于冲突矿产进入公司供应链的许多层被移除，很难确定它们的来源。材料科学和特殊产品业务与各自的供应商合作，以确定其供应中的冲突矿物的来源。
业务部门使用跨职能团队实施与冲突矿产责任采购相关的流程，包括采购、法律、供应链以及环境健康和安全职能。企业各自的尽职调查流程及其实施在所有重要方面均符合《经合组织冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》(“经合组织”)，特别是在材料科学业务中，它与“下游公司”有关。
业务传播有关冲突矿产的信息和冲突矿产监管，其对冲突矿物的采购政策，其对冲突矿物供应商的预期，并要求供应商提供完整的冲突矿物报告模板（“CMRT”“）。该模板是由负责任的矿物倡议创建的，以前是无负责任的商业联盟成员和全球电子可持续发展倡议的联系方式的无冲突采购倡议，（“RMI”）。CMRT包括许多问题，并要求每个供应商，以及适用的所有供应商识别所有冶炼厂/炼油厂，用于提供这些供应商提供的材料或产品中包含的任何冲突矿物。
杜邦的特种产品业务承担了一个广泛的过程，以确定产品中含有其功能或生产所需的冲突矿物。因此，我们确定冲突矿物对某些电子与成像、安全与建筑、运输与工业特种产品企业的产品的功能或生产是必要的，该产品已于2019年完成生产(“SP覆盖产品”)。
杜邦has established a data management and record retention program and maintains a “Master Supplier Database” which is utilized to manage supplier contact information and to send an initial request for information from suppliers as part of DuPont’s reasonable country of origin inquiry (“RCOI”).
杜邦的供应链尽职调查是根据经合组织;第二版，包括有关金、锡、钽和钨的补充材料(“经合组织指南”)，以及有关涵盖产品中所含冲突矿物的来源和保管链的补充材料。经合组织指南为矿物供应链的基于风险的尽职调查提供了五步框架。五个步骤(1)建立良好的公司管理系统,(2)识别和评估风险的供应链,(3)设计和实现策略应对识别风险,(4)执行一个独立的第三方审计的冶炼厂/炼油企业的尽职调查和(5)供应链的尽职调查报告。
对于每个SP覆盖的产品，杜邦真诚地进行了关于冲突矿物的RCOI：
RCOI的设计是合理的，以确定SP涵盖产品中所含的任何冲突矿物是否源自涵盖国家，以及冲突矿物是否来自回收或废料来源。
在其RCOI之后，杜邦确定其从21家供应商采购了包含冲突矿物的产品，用于生产某些SP覆盖产品，这些产品是其电子与成像、安全与建筑以及运输与工业特种产品业务的一部分。杜邦直接与这些供应商合作，并从每个供应商那里收到一份完整的CMRT。
根据供应商的回应，杜邦对其中3家供应商供应的冲突矿物的来源和供应链进行了额外的供应链尽职调查，这些冲突矿物用于生产下表中所列的SP覆盖产品。
杜邦公司与这些冶炼厂和矿山没有直接关系，因为它没有直接从冶炼厂或矿山购买这些矿物。然而，公司积极参与贸易协会和其他外部团体，其中包括化学和电子工业的主要制造商以及其他制造业部门。杜邦利用全行业的举措来理解和评估供应链中的上游参与者，包括RMI和相关的CMRT。杜邦的尽职调查包括依赖RMI开展的工作，特别是负责任的矿物保证程序(RMAP)，该程序使用独立的第三方审计，以确定有系统确保只采购无冲突材料的冶炼厂和炼油厂。符合审计标准的冶炼厂和精炼厂名单公布在RMI网站上。审计标准是根据经济合作与发展组织(OECD)和多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)等国际标准制定的。它提供一个独立的第三方审计，确定哪些冶炼厂和炼油厂可以被确认为“无冲突”，符合当前的全球标准。在收到这三家供应商的回复后，杜邦特种产品业务部门将结果与RMI维护并通过自愿RMAP验证的无冲突冶炼厂清单以及所有这些被验证为无冲突冶炼厂的冶炼厂/炼厂进行了比较。
产品线 |
已确定的SP覆盖产品 |
冲突矿物质 |
覆盖的国家 |
安全与建筑 |
Tychem®检测组件 紫外线(99081000000001) 拉链 |
锡 钽 钨金 锡 |
刚果民主共和国，赞比亚 |
电子和成像 |
连接器;印刷电路板; 集成电路引线架;无源元件(电阻、电容、电感等) |
锡 |
刚果民主共和国， 卢旺达 |
交通运输和工业 |
beteeal™玻璃表面涂层底漆 |
锡 |
刚果民主共和国 |
对于尽职调查过程中确定的风险，杜邦已经建立了一个持续的风险管理和评估程序，其中包括:
a.供应商根据合同有义务提供有关冲突矿产的来源和供应链的信息，作为新协议和合同续签的一部分;
b.教育直接供应商增加报告责任的知识，并改进供应商调查答复中所包含的信息;和
c.参与相关行业组织和行业协会，及时确定冲突矿物负责任采购的行业最佳做法。
由于其供应链的复杂性，杜邦与冲突矿物质冶炼厂和炼油厂没有直接关系，并在其供应链中没有履行或直接审核这些实体。杜邦支持并利用RMI进行的审计工作来遵守经合组织指导。RMI已经实施了RMAP，一直在进行矿物审计数年。杜邦还与其他行业协会以及其供应商和客户合作，以验证从几种不同来源获得的信息。
经过广泛的加工，确定了冲突矿物，如金属或金属合金，是某些涂料和性能单体、聚氨酯和建筑化学材料科学企业产品的功能或生产所必需的，这些产品是在2019年陶氏分销之前制造或订约制造的此类产品(“范围内产品”)。
在2019年之前，这些和其他材料科学企业在Dow分布之前，利用冲突矿物作为金属或金属合金，和/或由突出矿物制成的某些化合物，这些化合物在本身和金属化学中不同于金属。材料科学业务包括在下述冲突矿物方法的范围内使用由钽，锡，钨和金（“有机金属化合物”）制造的这些有机金属化合物，并在这些材料上进行了RCOI和尽职调查范围产品中使用的金属和金属合金。材料科学企业购买冲突矿物和有机金属化合物的购买来自于根据其尽职调查过程预先批准的供应商。
材料科学企业诚信开展RCOI，该RCOI合理设计，以确定任何冲突矿物是否源自覆盖国家或来自回收或废弃来源。RCOI包括对提供冲突矿物或含有有机金属化合物的供应品的所有供应商的调查。
在收到供应商的回复后，材料科学企业将结果与RMI维护并通过自愿RMAP验证的无冲突冶炼厂清单以及所有此类冶炼厂/炼厂验证为无冲突冶炼厂进行了比较。